登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级
专题：中信建投再回应“实习生事件”：相关负责人已撤职，不存在“协助财务造假”
来源：湾区007
这个周末的金融圈，被一个体育生给彻底震动了！
来自中信建投的这位王同学，开着保时捷跑车，给萎靡的金融圈带来了震撼的力量。
全网都在问：
这位小哥哥泄露了吗？这位小哥哥泄露了吗？
他泄露了什么？他泄露了什么？
一个体育生，究竟是如何泄露了中信建投的核心机密的？被泄露信息的客户，是否会追究中信建投的责任？
其实细心的网友已经从他的视频中挖掘出来他泄露的秘密，大家可以仔细看看：
这位王同学首先是“无知者无畏”，什么机密客户资料都敢发。
然后就是特别的有钱，一块表就45万。当然，还有保时捷的跑车开着上班。
我们再来回顾一下事件全程，会对他泄密的情形有更深入的了解……
7月26日，网络上流传了一段名为“985高校大一学生投行实习日常”的视频。视频显示，该学生在暑假期间到中信建投证券公司实习，每天驾驶保时捷上下班，业余时间还打高尔夫和羽毛球。不过，最引人关注的是，视频意外泄露了中信建投投行部门多个客户的敏感信息。
当天下午，中信建投证券发布声明称：“该视频内容涉及我司客户隐私，违反了公司合规规定。目前，我司已要求该实习生立即停止实习，并根据公司规定对相关责任人进行问责。公司将吸取教训，进一步加强内部管理，严格规范员工行为。”
不过，据《新京报》当晚报道，该实习生表示，实习期间从未有人告知需要保密相关信息。
王同学似乎并不能代表中信建投普通员工的情况，此前有博主DISS过中信建投的待遇：
有网友在脉脉询问中信建投的特色福利，结果建投兄弟回答
1、无偿加班，自费地铁
2、年终奖第二年年底发
3、3年不涨薪，不升级。
真是人比人，气死人
十几年前，王同学实习的这个城市刚刚举办了奥运会，当时的slogan是：
同一个世界，同一个梦想。但现实生活里，同样的世界里飘荡的，全是不同的梦想。生活在这个世界，每个人都是不同的。
例如有的人出生在罗马，有的人出生是骡马。
再例如，同样是在金融圈里混饭吃，有的人开帕拉梅拉上班，西装皮鞋配名表，10点上班打卡，下午约战高尔夫，晚上有高质量的社交局。
但还有做题起家的金融人，他们清早从天通苑挤地铁（因为整顿金融后，公司不报销市内交通费了），8点钟开晨会被push，上午耐心与客户沟通改出新版方案，下午例会上被领导提点，转身就抹干眼泪下项目，和客户喝茶聊天打掼蛋，晚上再加班加点写报告…
他们甚至于还要背负起污名化谩骂，承担起金融圈整顿的后果。
难怪2025年的大学毕业季，上海交大高级金融学院副院长、会计学讲席教授李峰在毕业典礼上说到：
一些人开始认为金融业毫无价值，因为金融似乎不是硬核科技，认为金融业是可有可无的交易成本；有些金融从业人员，包括我们的一些同学和校友，甚至产生职业羞耻感。呵，这危言耸听的话，可把前一类金融人士整懵了：
我也是金融人的一分子，我怎么感受不到羞耻？
保时捷跑车哥泄露了哪些信息？
在最近发布的一段视频中，一名实习生无意中展示了中信建投证券的三个客户，分别是“海柔创新”、“望圆科技”和“国能信控”。视频还捕捉到了一些银行询证函的文件。
“望圆科技”，全称天津望圆智能科技股份有限公司，是中信建投证券负责保荐的拟上市公司。根据其招股说明书，该公司自2005年成立以来，专注于泳池清洁机器人的研发、设计、生产和销售。
财务数据显示，望圆科技在2020年至2022年以及2023年前三季度的营业收入分别为1.31亿元、2.9亿元、3.24亿元和3.42亿元，净利润分别为4545.12万元、9731.1万元、9872.61万元和7543.77万元。该公司计划通过IPO筹集10亿元资金，这一金额是其总资产的三倍多。
望圆科技最初在2022年10月提交了上市申请，但在2023年3月因全面注册制改革而转至深交所审核。尽管经过一年的努力，公司及其保荐人仍未能回应首轮问询，最终决定撤回申请。
至于“海柔创新”和“国能信控”，目前尚未在查询中发现有关其IPO备案和审核的记录。据天眼查数据，海柔创新成立于2016年，是一家物流仓储机器人研发商，已完成D+轮融资，估值达到20.8亿美元。国能信控则成立于2003年，隶属于国家能源集团，业务涵盖新能源和能源数智化。
上海昂巨资产公司投资副总裁朱毅在接受中国新闻周刊采访时指出，此次事件主要涉及商业隐私问题。在投行未正式申报辅导之前，企业的IPO信息是不公开的，其他券商也无从知晓中信建投的业务。信息泄露可能会导致竞争对手采取行动，抢夺业务，对中信建投构成不利影响。同时，泄露关键信息的企业也可能面临IPO项目失败的风险。
一位券商业内人士向中国新闻周刊表示，受此事件影响，IPO企业可能会考虑更换承销商，但这也会对项目进度产生影响。7月26日，海柔创新对媒体表示，此次信息泄露是由于投资机构委托中信建投进行投资前的财务尽职调查，这是投资机构的常规程序。公司的最新情况将以公开信息为准，海柔创新也在持续关注此事件的影响。
有网友评论说：985不一定nb，比如当年我们的吉大，99年后不仅扩招，而且合并了很多垃圾学校。
据公开资料，其真名叫王翘楚，是华中科技大学的体育生，高中就读于北京市八一学校。
另据“华科大体育”公众号，6月19日至6月22日，作为高水平武术队队员王翘楚同学代表中国出战，先后斩获男子传统拳术金牌和传统单器械南刀银牌，助力中国代表团“奖牌霸榜”。
别被吓着，其实就是花架子。真格斗起来，毛用没有。
楚乔同学四肢发达，头脑简单。可能因为大部分血液，都供给肌肉组织了。
他不知低调，高调炫耀自己生活：
早上开着保时捷来到国贸，十点到公司打卡，来杯咖啡准备开工，分享正在关注事情，包括“再融资收紧””望圆科技先锋项目启动大会材料”” 海柔创新项目财务诊断报告”。
然后来到国能信控技术股份有限公司项目上，再去IPO会议室学习一下，分享一波上海银行某支行的询证函，接着就下班了。
下班后先打个高尔夫，晚上再约场羽毛球。然后约啥就不知道了。
怪不得中国的金融投资行业一派失智，一塌糊涂。。按说这种行业都应该是信用好，人品好，智商高的人从事。
中信建投核心机密信息怎么泄露的？
中信建投证券，成立于2005年，是一家国有控股的大型综合性证券公司。在2023年，该公司以232.43亿元的营业收入位列国内券商第六，而在上市项目数量上，以30个项目与中信证券并列行业首位。
然而，近期中信建投发生的一起信息泄露事件，引起了证券行业人士的广泛惊讶。中国人民大学财政金融学院的金融学教授郑志刚在接受媒体采访时强调，资本市场的信息披露是极其严肃的事项。在IPO过程中，企业与承销商之间通常会签订严格的保密协议。信息泄露不仅可能影响IPO进程，还可能对资本市场的定价造成影响。对于承销商而言，保护客户信息是基本的职业操守，也是IPO流程中的一个常识。
一位券商从业人士透露，投行部门的工作强度较大，吸纳实习生参与工作是行业内的常规做法，许多实习生有机会参与到IPO项目的早期阶段。他指出，公司要求实习生签订含有保密条款的实习合同，明确禁止泄露客户信息。例如，在他们公司，甚至不允许员工在工位拍照。
本次事件中，是否签署了保密协议，成为划分责任的关键。根据中国证监会2018年发布的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，证券公司应与业务人员及相关知情人员签订保密协议，并严格遵守保密制度和协议规定。
然而，中信建投与涉事实习生在保密问题上的说法存在差异。中信建投在26日下午发表声明，称视频内容违反了公司的合规管理规定。但据《新京报》26日晚报道，该实习生表示，从未有人告知需要保密，且资料是公司正式员工以学习资料名义提供的，也没有人告知这些资料是保密的。
目前，涉事实习生已经注销了其社交媒体账号。有媒体就实习生所述内容向中信建投求证，但对方并未给出正面回应，仅表示将在稍后发布声明。
无论如何，这段视频暴露了中信建投在内部控制方面的不足。一位从事IPO业务的律师表示，此类事件本不应发生，泄露机密既涉及内控问题，也可能构成违约。如果事前签订了保密协议，且泄露的是机密信息，那么这属于对合同履行不到位。
上海古北律师事务所的律师娄霄云进一步解释说，保荐业务的券商和发行人都会签订保密协议，根据协议确定违约责任。在内部控制上，项目组人员的责任应当是明确的，如果实习生不属于项目组却能获取相关资料，这表明内控存在缺陷。根据协议约定，外部追责将依据保密协议进行，而内部追责则依据中信建投的内部管理规则和处分规定。
值得注意的是，这并非中信建投首次发生类似事件。今年1月8日，中信建投在提交给上交所的文件时，错误地上传了另一家公司的《主承销商声明》，不仅将发行人搞混，连文件也传错了。上交所要求中信建投说明上传文件错误的原因，并对申报材料的真实性、准确性和完整性进行核查，同时要求在30个工作日内提交回复意见。
之前，北交所和全国股转公司发布了今年第二季度证券公司执业质量评价结果。
证券公司执业质量评价是指北交所和全国股转公司根据证券公司专业服务质量、合规执业质量以及其他对评价有重要影响的事项，按照细则规定进行的评价，基础分值为100分，专业质量为加分项，合规质量为扣分项，各项分值综合计算后进行排名。
中信建投已是监管警示“钉子户”——
本月初，深交所发布公告称中信建投作为云鼎科技股份有限公司（下称云鼎科技）2022年非公开发行股票项目保荐机构，存在违规行为。
深交所指出，2022年9月8日，云鼎科技通过非公开发行股票募集资金8.68亿元。2022年10月28日，募集资金由募集资金专户转出，用于补充流动资金和偿还债务，云鼎科技存在相关制度不健全、使用不规范的情形。“中信建投证券作为该项目的保荐机构，未能勤勉尽责，未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务。”深交所称。
因上述违规行为，山东证监局已对中信建投证券采取出具警示函的监管措施，同时将相关情况记入证券期货市场诚信档案数据库。
细数今年以来，中信建投已多次被监管警示。6月19日，上交所对中信建投予以监管警示，原因为该公司作为大参林（维权）向特定对象发行股票申请项目的保荐人，存在保荐职责履行不到位的情形。5月14日，中信建投因在深圳中兴新材技术股份有限公司IPO保荐项目中的相关核查工作明显不到位遭警示。1月3日，因在保荐芯天下首发上市过程中存在多项违规行为，中信建投被深交所采取书面警示的自律监管措施，同时两名保代汪浩吉、方英健就被深交所予以书面警示。同月，该公司又遭山东证监局对其采取出具警示函的行政监管措施，还将相关情况记入证券期货市场诚信档案数据库。
中信建投的合规风险似乎正呈现高发态势。
据不完全统计，仅2024年上半年该公司就收到了11张罚单，其中9张与投行业务直接相关。媒体认为，这一数据不仅暴露出公司在合规管理方面存在严重缺陷，也反映出刘乃生（7月8日，中信建投宣布公司董事会秘书由王广学变更为刘乃生）在担任投资银行业务管理委员会主任期间，在投行业务风险合规管理方面的失职。
此外自年初以来，中信建投还曾因承销格力地产（维权）债券违规、开展场外期权及自营业务不审慎等分别被广东证监局和北京证监局“点名”。北京证监局责令中信建投认真整改，并在监管措施决定下发之日起一年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向北京证监局报送合规检查报告。
更早之前，根据中信建投2023年年度报告，在上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况项下，其合计列示了10件事项（含期后事项），相较2022年的列示数量有所上升。
发表评论